公司治理
實(shí)踐背景
國(guó)內(nèi)外礦業(yè)市場(chǎng)持續(xù)低迷，公司應(yīng)對(duì)去產(chǎn)能化、去庫(kù)存化和去金融化的壓力持續(xù)增加。股東等利益相關(guān)方更加關(guān)注公司決策和運(yùn)營(yíng)的管理過(guò)程，對(duì)公司治理的透明提出了更高要求。
實(shí)踐理念
我們高度重視公司治理的規(guī)范化、制度化和透明化，不斷增強(qiáng)內(nèi)部管理與控制能力，推進(jìn)治理結(jié)構(gòu)的不斷優(yōu)化，逐步使體制更加健全、科學(xué)，提升公司戰(zhàn)略決策能力，建立起高效透明，有競(jìng)爭(zhēng)力的公司治理文化。
實(shí)質(zhì)性議題
決策機(jī)制、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)防控、廉潔從業(yè)。
決策機(jī)制
公司是按照《中華人民共和國(guó)全民所有制工業(yè)企業(yè)法》注冊(cè)的國(guó)有企業(yè)。國(guó)務(wù)院國(guó)資委代表國(guó)家履行出資人職責(zé)，國(guó)務(wù)院向公司派駐監(jiān)事團(tuán)隊(duì)，依照《國(guó)有企業(yè)監(jiān)事會(huì)暫行條例》對(duì)國(guó)有大中型企業(yè)資產(chǎn)保值增值實(shí)施監(jiān)督。
公司嚴(yán)格遵循《公司法》和國(guó)家相關(guān)要求，構(gòu)建規(guī)范的現(xiàn)代企業(yè)制度。中鋁公司成為國(guó)務(wù)院國(guó)資委確定的董事會(huì)試點(diǎn)企業(yè)，根據(jù)十八屆三中全會(huì)關(guān)于推動(dòng)國(guó)有企業(yè)完善現(xiàn)代企業(yè)制度的精神，按照國(guó)務(wù)院國(guó)資委推進(jìn)規(guī)范董事會(huì)試點(diǎn)建設(shè)的要求，推進(jìn)公司董事會(huì)建設(shè)，完善法人治理結(jié)構(gòu)和公司管控體系，明確決策邊界和程序，保持制衡和協(xié)調(diào)，防控風(fēng)險(xiǎn)，保證公司運(yùn)行依法、合規(guī)、高效。
上市公司
公司控股或者管理的上市公司按照《公司法》和現(xiàn)代企業(yè)管理制度要求，設(shè)置股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)，嚴(yán)格按照證監(jiān)會(huì)和證券市場(chǎng)所在國(guó)法律法規(guī)要求，建章立制，規(guī)范運(yùn)作。
非上市公司
公司所屬或者管理的非上市公司，依托黨委會(huì)、職工代表大會(huì)和工會(huì)，充分發(fā)揮集體決策和職工民主管理、民主監(jiān)督作用，重大決策按照《公司章程》接受職工代表大會(huì)審議。非上市公司每年召開(kāi)職工代表大會(huì)，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)向職工代表報(bào)告經(jīng)營(yíng)管理和重大事項(xiàng)決策與執(zhí)行情況。涉及職工切身利益的改革、分配、福利等事項(xiàng)均由職工代表大會(huì)討論通過(guò)。
合規(guī)管理
公司及所屬企業(yè)嚴(yán)格遵循有關(guān)法律法規(guī)和公司經(jīng)營(yíng)管理制度，完善以內(nèi)部控制為基礎(chǔ)的預(yù)防和懲治腐敗體系，做好風(fēng)險(xiǎn)防控，依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。公司未發(fā)生重大違規(guī)事件。
????我們繼續(xù)強(qiáng)化內(nèi)部控制體系建設(shè)，出臺(tái)了《內(nèi)控評(píng)價(jià)制度》，完善制度體系；通過(guò)普法教育、合同管理培訓(xùn)、標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，推進(jìn)合規(guī)文化與公司日常管理的融合；將重大投資項(xiàng)目審計(jì)和企業(yè)常規(guī)審計(jì)相結(jié)合，實(shí)施管理的全流程監(jiān)控；按照404法案和《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《上市公司內(nèi)部指引》對(duì)上市公司的內(nèi)部控制進(jìn)行檢查、評(píng)價(jià)，確保內(nèi)部體系的規(guī)范運(yùn)行。
風(fēng)險(xiǎn)防控
????我們聚焦重要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，增強(qiáng)公司預(yù)防和管控風(fēng)險(xiǎn)的能力，完善了具有公司特色的風(fēng)險(xiǎn)管控體系。
完善風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)。在總部和板塊層面開(kāi)展了重大項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制和信用風(fēng)險(xiǎn)管理體系建立的專項(xiàng)工作，同時(shí)組織下屬企業(yè)根據(jù)本企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際情況，由重點(diǎn)部門牽頭，有針對(duì)性地制定重大風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)管理工作計(jì)劃，有序開(kāi)展相關(guān)工作。出臺(tái)分類風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告。我們組織編制了8個(gè)專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告和3類企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告，加強(qiáng)公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作的交流和學(xué)習(xí)，編制下發(fā)《中國(guó)鋁業(yè)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理匯總監(jiān)控報(bào)告管理暫行規(guī)定》，確保各類風(fēng)險(xiǎn)信息及時(shí)傳遞到公司管理層，充分發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警的作用。
廉潔從業(yè)
規(guī)范職務(wù)消費(fèi)
????我們重點(diǎn)推進(jìn)已出臺(tái)制度的落實(shí)。開(kāi)展板塊公司執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)人員職務(wù)消費(fèi)制度情況專項(xiàng)檢查，成立由紀(jì)檢監(jiān)察、財(cái)務(wù)、審計(jì)部門組成的專項(xiàng)檢查組，對(duì)板塊公司和實(shí)體企業(yè)進(jìn)行普遍檢查。
從制度建設(shè)方面加強(qiáng)指導(dǎo)，促進(jìn)各單位不斷細(xì)化完善相關(guān)舉措；從預(yù)算管理方面加以規(guī)范，促使企業(yè)從嚴(yán)控制業(yè)務(wù)招待、公務(wù)車輛、培訓(xùn)及出國(guó)（境）考察等費(fèi)用預(yù)算，對(duì)各單位年度領(lǐng)導(dǎo)人員職務(wù)消費(fèi)分項(xiàng)預(yù)算進(jìn)行認(rèn)真審核，從嚴(yán)控制費(fèi)用支出；從費(fèi)用報(bào)銷方面加強(qiáng)管理，規(guī)范報(bào)銷審批，嚴(yán)格程序。
反商業(yè)賄賂
我們嚴(yán)格遵守企業(yè)公民道德，堅(jiān)持守法經(jīng)營(yíng)，建立健全反商業(yè)賄賂機(jī)制，將反商業(yè)賄賂納入經(jīng)營(yíng)決策和日常管理，認(rèn)真履行對(duì)公平運(yùn)營(yíng)的承諾，接受政府和社會(huì)公眾的監(jiān)督。